بولتن سرمایه گذار: شکایات سرمایه گذار

دفتر آموزش و مشاوره سرمایه گذار SEC (OIEA) در حال صدور این بولتن سرمایه گذار برای اطلاع رسانی به سرمایه گذاران در مورد چگونگی برخورد OIEA شکایات سرمایه گذار و سایر راه هایی است که سرمایه گذاران می توانند برای حل و فصل اختلافات مربوط به اوراق بهادار باشند.

انواع شکایات

OIEA انواع مختلفی از شکایات را از سوی سرمایه گذاران شخصی ، از جمله شکایات علیه کارگزاران ، شرکت های کارگزاری ، مشاوران سرمایه گذاری ، نمایندگان انتقال ، صندوق های متقابل و سایر شرکت کنندگان در بازار دریافت می کند. شما می توانید فرم شکایت سرمایه گذار را به OIEA ارسال کنید تا مشکلات مربوط به سرمایه گذاری ، یک حساب سرمایه گذاری یا یک متخصص مالی از جمله مشکلات مربوط به آن را گزارش دهید:

• رسیدگی به سفارش ، اجرای تجارت یا تأیید ؛
• تحویل وجوه یا اوراق بهادار ؛
• سود سهام ؛
• هزینه ها ، کمیسیون ها یا مارک ها ؛
• افشای نادرست یا گمراه کننده توسط متخصصان مالی ؛
• لبه؛
• مناسب بودن ، یا تجارت بیش از حد یا سوء استفاده از حساب دیگر. وت
• افتتاح ، انتقال یا بستن یک حساب ، یا بازپرداخت یا انتقال وجوه متقابل.

همچنین ممکن است نسخه های OIEA از اسناد ، نامه ها و سایر مطالب را که فکر می کنید در درک شکایت شما مفید است ، ارسال کنید ، اما اصل را ارسال نکنید. این نسخه ها ممکن است به آدرس help@sec. gov ارسال شود ، به (202) 772-9295 فکس شده ، یا به کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده ، دفتر آموزش و حمایت سرمایه گذار ، خیابان 100 F ، N. E. ، واشنگتن ، دی سی 20549-0213 ارسال شود.

OIEA هنگام دریافت شکایت شما به شما اطلاع می دهد و شماره پرونده اختصاص داده شده به شکایت شما را یادداشت می کند. هنگام تماس با OIEA باید به این شماره پرونده مراجعه کنید.

برای ارائه اطلاعات در مورد کلاهبرداری یا تخلفات مربوط به نقض احتمالی قوانین اوراق بهادار فدرال ، از نکات ، شکایات و مراجعه به پورتال استفاده کنید.

فرآیند رسیدگی به شکایات

OIEA به اطمینان از اینكه افراد و نهادهای تنظیم شده توسط SEC در صورت لزوم به شکایات سرمایه گذار پاسخ می دهند ، اطمینان می دهد. اگر یک سرمایه گذار گزینه ای را در فرم شکایت با رضایت به ارسال شکایت OIEA به شرکت انتخاب کند ("بله ، فرم را به شرکت ارسال کنید ...") ، OIEA به طور معمول شکایت را به جلو می برد و از شرکت درخواست می کند تا گزارش کتبی را به آن ارسال کندسرمایه گذار و به OIEA که به موضوعات مطرح شده می پردازد. با این حال ، SEC نمی تواند به عنوان وکیل یا نماینده شخصی سرمایه گذار عمل کند.

OIEA ممکن است شکایت سرمایه گذار را به سایر دفاتر یا بخش های SEC ، از جمله بخش اجرای اجرای ، ارجاع دهد. بخش اجرای اجرای عموماً تحقیقات را به صورت محرمانه انجام می دهد. در نتیجه ، OIEA وجود تحقیقات را تأیید یا انکار نمی کند و یک سرمایه گذار در مورد وضعیت شکایت را به روز نمی کند.

استفاده از اطلاعات شکایت

استفاده اصلی OIEA از اطلاعات مربوط به شکایت سرمایه گذار ، حل و فصل شکایت است ، اما OIEA همچنین ممکن است اطلاعات را با سایر دفاتر و بخش های موجود در SEC یا خارج از SEC در صورت لزوم به اشتراک بگذارد. سوابق و اطلاعات ممکن است توسط SEC استفاده شود یا در خارج از SEC به موجب 5 ایالات متحده آمریکا فاش شود. 552a (ب) برای اهداف متعدد ، از جمله برای کمک به امتحانات SEC یا تحقیقات برای تعیین اینکه آیا یک نهاد یا شخص در قوانین اوراق بهادار فدرال یا برخی از قوانین خاص و مقررات مدنی یا اداری پیروی کرده است یا نقض کرده است. SEC اغلب پرونده های خود را ، از جمله اطلاعات شکایت ، در دسترس سایر سازمان های دولتی قرار می دهد.

اطلاعات شکایت ارسال شده به OIEA منوط به سیستم قانون حفظ حریم خصوصی سوابق اخطار SEC-65 (SORN SEC 65 ، سیستم اطلاعات پاسخ به سرمایه گذار) است که به طور مرتب منتشر و به روز می شود. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد چگونگی استفاده از OIEA از اطلاعات شکایات سرمایه گذار ، خط مشی رازداری و امنیت وب سایت SEC را بخوانید.

گزینه های دیگر برای حل شکایت

قوانین اوراق بهادار فدرال و ایالتی حقوق و راه حل های مهم قانونی را در اختیار سرمایه گذاران قرار می دهد که ممکن است در مورد اختلاف با یک فرد یا نهاد تنظیم شده توسط SEC اعمال شود. می توانید به دنبال حل و فصل شکایت از طریق دادگاه ها ، داوری یا میانجیگری باشید.

ممکن است بخواهید وکیلی را که متخصص در قانون اوراق بهادار است استخدام کنید. اگر نتوانید وکیل را بپردازید ، یک کلینیک داوری/واسطه گر دانشکده حقوق ممکن است بتواند به شما در حل و فصل اختلافات مربوط به اوراق بهادار کمک کند.

در برخی موارد ، سازمان نظارتی صنعت مالی ، شرکت (FINRA) می تواند به شما در حل و فصل تعارض با یک متخصص خدمات مالی کمک کند. برای کسب اطلاعات بیشتر ، بخوانید که داوری یا میانجیگری را آغاز کنید.

اطلاعات اضافی

برای پرسیدن یک سؤال یا گزارش مشکلی در مورد سرمایه گذاری ، حساب سرمایه گذاری یا یک متخصص مالی ، با ما تماس بگیرید و یا با شماره (800) 732-0330 با شماره (800) 732-0330 تماس بگیرید (اگر خارج از ایالات متحده است ، 1- تماس بگیرید202-551-6551).

برای سرمایه گذاران انفرادی به Investor. gov ، وب سایت SEC مراجعه کنید.

هشدارها و بولتن های سرمایه گذار را از طریق ایمیل یا خوراک RSS دریافت کنید. OIEA را در توییتر sec_investor_ed دنبال کنید. مانند OIEA در فیس بوک در facebook. com/secinvestoreducation.