اصطلاحات و مخفف

لیست های زیر شامل اصطلاحات و نامزدها است که داوطلبان ممکن است در امتحانات صلاحیت FINRA با آنها روبرو شوند. در حالی که همه اصطلاحات و کلمات اختصاری در هر امتحان ظاهر نمی شوند ، داوطلبان می توانند از این لیست به عنوان یک ابزار مطالعه برای کمک به تهیه آنها استفاده کنند.

اصطلاحات صنعت عمومی

• پذیرش ، چشم پوشی و رضایت (AWC)
• مقدار واحد انباشت (AUV)
• حداقل مالیات جایگزین (AMT)
• عملکرد درصد سالانه (APY)
• ضد پولشویی (AML)
• دارایی های تحت مدیریت (AUM)
• نرخ بهره فرض شده ، نرخ سرمایه گذاری (AIR)
• متوسط حجم معاملات روزانه (ADTV)
• مدل قیمت گذاری دارایی سرمایه (CAPM)
• جمع آوری در تحویل (COD)
• نرخ رشد سالانه مرکب (CAGR)
• شاخص قیمت مصرف کننده (CPI)
• هزینه فروش معوق مشروط (CDSC)
• آموزش مداوم (CE)
• تسویه حساب خالص مداوم (CNS)
• تحویل در مقابل پرداخت (DVP) ، دریافت در مقابل پرداخت (RVP)
• دسترسی مستقیم به بازار (DMA)
• جریان نقدی تخفیف (DCF)
• مدل تخفیف سود سهام (DDM)
• سود سهام در هر سهم (DPS)
• قیمت متوسط دلار (DCA)
• نمی دانم (DK)
• رانندگی تحت تأثیر (DUI) ، رانندگی در هنگام مسمومیت (DWI)
• اعلامیه تمرینی منقضی شده (EED)
• عضو طبقه آموزش مداوم (FMCE)
• موسسه مالی خارجی (FFI)
• خوب-کرک شده (GTC)
• شرکتهای تحت حمایت دولت (GSE)
• تولید ناخالص داخلی (تولید ناخالص داخلی) ، تولید ناخالص ملی (GNP)
• رشد با قیمت مناسب (GARP)
• حداقل درآمد/سود برداشت/تجمع تضمین شده (GMIB ، GMWB ، GMAB)
• نشانه علاقه (IOI)
• فناوری اطلاعات (IT)
• کد درآمد داخلی (IRC)
• نامه مجوز (LOA) ، نامه قصد (LOI)
• خرید اهرم (LBO)
• اعتبار مالیاتی مسکن کم درآمد (LIHTC)
• تشخیص شخصیت جوهر مغناطیسی (MICR)
• شناسه شرکت کننده در بازار (MPID)
• اطلاعات غیر عمومی مواد (MNPI)
• ادغام و ادغام (M& A)
• مرگ و میر و هزینه (M& E)
• بهترین پیشنهاد و پیشنهاد ملی (NBBO) ، بهترین پیشنهاد ملی (NBB) ، بهترین پیشنهاد ملی (NBO)
• ارزش دارایی خالص (NAV)
• فعالیت تجاری خارج (OBA)
• بدون نسخه (OTC)
• پرداخت تحویل (POD)
• هزینه مصرف شخصی (PCE)
• اطلاعات شناسایی شخصی (PII)
• شاخص قیمت تولید کننده (PPI)
• قیمت پیشنهادی عمومی (POP)
• مجرای سرمایه گذاری وام مسکن املاک و مستغلات (REMIC)
• حداقل توزیع مورد نیاز (RMD)
• حق انباشت (ROA)
• ملزومات صنعت اوراق بهادار (SIE)
• سیاست ها و رویه های کنترل نظارت (SCP)
• تأمین مالی افزایش مالیات (TIF)
• مستاجرین توسط کل (tbe) ، مستاجران مشترک (TIC)
• معامله (TBA) معامله (یا موقعیت)
• انتقال به مرگ (TOD)
• قیمت متوسط با وزن متوسط (VWAP)
• بلوغ متوسط وزنی (WAM)
• صادرکننده مشهور فصلی (WKSI)
• یک بار بنویسید ، بسیاری را بخوانید (کرم)

تنظیم کننده ها و سازمان های صنعت

• تسهیلات نمایش جایگزین (ADF)
• انستیتوی حسابداران عمومی معتبر آمریکا (AICPA)
• اداره پست ارتش (APO)
• خانه پاکسازی خودکار (ACH)
• گزینه های جعبه Exchange LLC (جعبه)
• CBOE Global Markets ، Inc. (CBOE)
• دفتر حمایت مالی مصرف کننده (CFPB)
• میانگین صنعتی داو جونز (DJIA)
• شرکت Trust Trust (DTC) ، شرکت اعتماد و پاکسازی سپرده گذاری (DTCC)
• دفتر تحقیقات فدرال (FBI)
• شرکت بیمه سپرده فدرال (FDIC)
• بانک وام خانه فدرال (FHLB)
• شرکت وام مسکن فدرال خانه (FHLMC)
• هیئت استاندارد حسابداری مالی (FASB)
• اداره خدمات مالی (FSA)
• شبکه اجرای جرایم مالی (FINCEN)
• اداره نظارتی صنعت مالی (FINRA)
• تسهیلات گزارشگری تجارت FINRA/NASDAQ (TRF)
• تسهیلات گزارشگری تجارت FINRA/NYSE (TRF)
• شرکت پاکسازی درآمد ثابت (FICC)
• شرکت وام مسکن فدرال (کشاورز مک)
• شرکت وام مسکن وام فدرال (فردی مک)
• کمیسیون تجارت فدرال (FTC)
• انجمن ملی وام مسکن فدرال (Fannie Mae)
• شرکت پاکسازی اوراق بهادار دولتی (GSCC)
• انجمن ملی وام مسکن دولت (جینی مای)
• سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار (IOSCO)
• Inteational Securities Exchange ، Inc. (ISE)
• خدمات درآمد داخلی (IRS)
• London Interbank نرخ ارائه شده (LIBOR)
• هیئت مدیره قانون سازی اوراق بهادار شهرداری (MSRB)
• شورای داوری ملی (NAC)
• انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی ، شرکت (NASAA)
• انجمن ملی فروشندگان اوراق بهادار (NASD)
• نیل
• شرکت ملی پاکسازی اوراق بهادار (NSCC)
• بورس اوراق بهادار نیویورک (NYSE)
• دفتر کنترل دارایی خارجی (OFAC)
• گزینه های پاکسازی شرکت (OCC)
• گزینه های گزارش قیمت گزینه ها (OPRA)
• تسهیلات گزارشگری OTC (ORF)
• هیئت نظارت بر حسابداری شرکت دولتی (PCAOB)
• کمیته مشاوره سازمان های خود نظارتی (SROCC)
• شرکت SLM (سالی مای)
• Standard & Poor's (S& P)
• کمیسیون اوراق بهادار و بورس ایالات متحده (SEC)
• مرکز اطلاعات اوراق بهادار (SIC)
• برنامه انتقال اوراق بهادار برنامه مدالیون ، شرکت (تمبر)
• شرکت حفاظت از سرمایه گذار اوراق بهادار (SIPC)
• انجمن بازاریابی وام دانشجویی (SLMA)
• ایالات متحده (ایالات متحده)
• انگلستان (ایالات متحده)

موقعیت ها و نهادهای صنعت

• دستیار نماینده (AR)
• مدیر شعبه (BOM)
• دلال کارگزار (BD)
• شرکت توسعه تجارت (BDC)
• مدیر ارشد اجرایی (مدیرعامل)
• برنامه ریز مالی معتبر (CFP)
• حسابدار عمومی معتبر (CPA)
• تحلیلگر مالی منشور (CFA)
• مدیر ارشد انطباق (CCO)
• مدیر ارشد مالی (CFO)
• مدیر عامل (COO)
• تعیین شده مرجع بررسی (DEA)
• گزینه های تعیین شده با بررسی اقتدار (DOEA)
• سازنده بازار تعیین شده (DMM)
• سازنده بازار اولیه تعیین شده (DPM)
• شرکت رشد در حال ظهور (EGC) ، شرکت رشد غیر وارد کننده (غیر EGC)
• مدیر مالی و عملیات (FINOP)
• تولید کننده بازار سرب (LMM)
• شرکت با مسئولیت محدود (LLC)
• حرفه ای مالی شهرداری (MFP)
• صاحب سود غیرقانونی (NOBO)
• Octire Onderdice Owner (OBO)
• دفتر صلاحیت نظارت (OSJ)
• کمیته اقدام سیاسی (PAC)
• شخص در معرض سیاسی (PEP)
• وکالت (POA)
• معامله اوراق بهادار خصوصی (PST)
• واجد شرایط واجد شرایط (QIU)
• خریدار نهادی واجد شرایط (QIB)
• نماینده خدمات واجد شرایط (QSR)
• مشاور سرمایه گذاری ثبت شده (RIA)
• گزینه های ثبت شده اصلی (ROP)
• نماینده ثبت شده (RR)
• تحلیلگر تحقیق (RA)
• پردازنده های اطلاعات اوراق بهادار (SIP)
• سازمان خود نظارتی (SRO)
• حرفه ای پیشرفته بازار شهرداری (SMMP)
• شرکت دستیابی ویژه (SPAC)
• متخصص موضوع (SME)
• تحلیلگر نظارتی (SA)
• تسهیلات گزارشگری تجارت (TRF)

فرم ها ، اسناد و شناسایی

• برنامه تداوم تجارت (BCP)
• یادداشت اطلاعات محرمانه (CIM)
• گزارش معاملات ارزی (CTR)
• کمیته رویه های شناسایی اوراق بهادار یکنواخت (CUSIP)
• برنامه شناسایی مشتری (CIP)
• یکنواخت یکنواخت مالی و عملیاتی (تمرکز)
• فرم BD
• فرم U4 ، فرم U5
• شناسایی (شناسه)
• شناسایی بزرگ معامله گر (LTID)
• برگه خارج از تعادل (OBS)
• گزینه های افشای گزینه ها (ODD)
• شماره شناسایی شخصی (پین)
• بیانیه رسمی مقدماتی (POS)
• قالب اسناد قابل حمل (PDF)
• درخواست پیشنهاد (RFP)
• شماره تأمین اجتماعی (SSN)
• اتباع خاص و لیست افراد مسدود شده (SND)
• دستورالعمل های ایستاده حل و فصل (SSIS)
• بیانیه اطلاعات اضافی (SAI)
• بیانیه تکمیلی درآمد (SSOI)
• گزارش فعالیت مشکوک (SAR)
• شماره شناسایی مالیات دهندگان (TIN)
• فرم شروع انتقال (TIF)
• مراحل نظارت کتبی (WSP)

انواع امنیت ، سفارش و حساب

• همه یا هیچ (AON)
• رسید سپرده گذاری آمریکایی (ADR)
• سهام سپرده گذاری آمریکایی (تبلیغات)
• اوراق بهادار دارایی (ABS)
• امنیت نرخ حراج ، اوراق بهادار نرخ حراج (ARS)
• پذیرش بانکداران
• یادداشت پیش بینی باند (ممنوعیت)
• گزینه های تبادل انعطاف پذیر CBOE (گزینه های فلکس)
• گواهینامه های تعهدی در مورد اوراق بهادار خزانه داری (گربه ها)
• گواهی سپرده (CD)
• گواهینامه های مشارکت (COP)
• تعهد بدهی وثیقه (CDO)
• تعهد وام وثیقه (CLO)
• تعهد وام مسکن وثیقه (CMO)
• اعتماد سرمایه گذاری جمعی (CIT)
• مقاله تجاری و گواهینامه های نهادی سرویس داده سپرده (CP/CD نهادی)
• مبادلات پیش فرض اعتباری (CD)
• برنامه مشارکت مستقیم (DPP)
• برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام ، برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام (DRIP)
• حساب های پس انداز آموزش (ESA)
• برنامه مالکیت سهام کارمندان (ESOP)
• محیط زیست ، اجتماعی و حاکمیتی (ESG)
• سالیانه شاخص عدالت (EIA)
• یادداشت های مبادله ای (ETNS)
• صندوق های مبادله ای (ETFS)
• محصولات مبادله ای مبادله (ETPS)
• وسیله نقلیه مبادله ای (EVP)
• اوراق قرضه تعهد عمومی (GO) را پر کنید یا قاتل کنید
• یادداشت نرخ شناور (FRN)
• درآمدهای سپرده گذاری جهانی (GDR) ، سهام سپرده گذاری جهانی (GDS)
• یادداشت پیش بینی کمک هزینه (GAN)
• فقط عدم تعادل (IO) سفارشات
• سفارشات فوری یا کرک (IOC)
• حساب بازنشستگی فردی (IRA)
• هزینه های حفاری نامشهود (IDC)
• ارائه سکه اولیه (ICO)
• پیشنهاد عمومی اولیه (IPO)
• سفارش رفت و برگشت intermarket (ISO)
• رسید سپرده گذاری بین المللی (IDR)
• مستاجران مشترک با حق بازمانده (JTWROS)
• سفارشات محدود در نزدیکی (LOC)
• استخرهای سرمایه گذاری دولت محلی (LGIP)
• اوراق بهادار پیش بینی سهام بلند مدت (جهش)
• سفارشات بازار و نزدیک (MOC) ، سفارشات بازار-باز (MOO)
• اوراق بهادار تحت حمایت وام (MBS)
• گزینه ها معادل DELTA خالص (OCEND)
• اوراق بهادار تخفیف شماره اصلی (OID)
• حساب های اختصاصی دلالان دلال (حساب های PAB)
• سرمایه گذاری خصوصی در سهام عمومی (لوله)
• یادداشت محافظت شده اصلی (PPN)
• اعتماد سرمایه گذاری املاک و مستغلات (REIT)
• توافق نامه خرید (repo)
• یادداشت پیش بینی درآمد (RAN)
• توافق نامه خرید معکوس (repo معکوس)
• حساب بازنشستگی فردی
• برنامه مسابقه تشویقی پس انداز برای کارمندان حساب بازنشستگی فردی (IRA ساده)
• تجارت جداگانه بهره ثبت شده و اصلی اوراق بهادار (نوارها)
• برنامه بازنشستگی کارمندان ساده (SEP)
• حساب بازنشستگی بازنشستگی کارمندان ساده (SEP IRA)
• حساب یادداشت ویژه (SMA)
• یادداشت پیش بینی مالیاتی (برنزه)
• درآمدهای رشد درآمد خزانه داری (TIGR)
• یادداشت پیش بینی مالیات و درآمد (TRAN)
• موتور گزارشگری و انطباق (TRACE)
• قبض خزانه داری/یادداشت/باند (T-Bill ، T-Note ، T-Bond)
• خزانه داری Eurodollar (TED) گسترش یافته است
• اوراق بهادار محافظت شده تورم خزانه داری (نکات)
• اعتماد سرمایه گذاری واحد (UIT)

سیستم های

• سرویس انتقال حساب مشتری خودکار (ACATS)
• سیستم تجارت جایگزین (ATS)
• سرویس معامله تأیید خودکار (ACT)
• سپرده گذاری ثبت نام مرکزی (CRD)
• دنباله حسابرسی تلفیقی (CAT)
• گزینه های تلفیقی سیستم دنباله حسابرسی (COATS)
• واریز/برداشت در متولی (DWAC)
• شبکه ارتباطات الکترونیکی (ECN)
• سیستم جمع آوری ، تجزیه و تحلیل و بازیابی داده های الکترونیکی (EDGAR)
• سیستم دسترسی الکترونیکی شهرداری (EMMA)
• دروازه حرفه ای مالی (FINPRO)
• سیستم ثبت نام مستقیم (DRS)
• سرویس شبکه تحویل نهادی (ID NET)
• سیستم گزینه های بزرگ گزارش موقعیت (LOPR)
• سیستم بازار ملی (NMS)
• سرویس انتشار اطلاعات جدید (NIIDS)
• سیستم مدیریت سفارش (OMS)
• تطبیق تجارت در زمان واقعی (RTTM)
• سیستم گزارش دهی معامله در زمان واقعی (RTRS)

قوانین و مقررات

• دستیابی به یک قانون تجربه بهتر زندگی سال 2014 (قادر)
• قانون رازداری بانکی (BSA)
• قانون امنیت درآمد بازنشستگی کارمندان سال 1974 (ERISA)
• الزامات دقیق مشتری Fincen برای موسسات مالی (قانون CDD)
• قانون اقدامات فاسد خارجی (FCPA)
• به طور کلی اصول حسابداری پذیرفته شده (GAAP)
• قانون اجرای کلاهبرداری خودی و اوراق بهادار سال 1988 (ITSFEA)
• قانون راه اندازی (مشاغل) کسب و کار ما
• مشتری خود را بشناسید (KYC)
• Limit Up Limit Down (LULD)
• تنظیم FD (افشای منصفانه)
• قانون Sarbanes-Oxley 2002 (SOX)
• قانون تبادل اوراق بهادار (SEA)
• انتقال یکنواخت به خردسالان قانون (UTMA)
• هدیه یکنواخت به خردسالان قانون (UGMA)
• عمل میهن پرست ایالات متحده

فهرست

• شاخص نوسانات CBOE (VIX)
• گزینه های CBOE در DJIA (DJX)
• شاخص OEX S& P 100 (OEX)
• شاخص مدیران خریداران (PMI)
• SPDR DOW JONES میانگین صنعتی ETF (DIA)
• فهرست S& P 500 (SPX)
• SPDR S& P 500 ETF (جاسوسی)

نسبت ها ، تکنیک ها/روش های حسابداری ، روش های مدیریت موجودی ، شماره های مالی

• هزینه کالاهای فروخته شده (COGS)
• تأمین مالی بدهکار (DIP)
• جریان نقدی تخفیف (DCF)
• درآمد قبل از بهره و مالیات (EBIT) ، درآمد قبل از مالیات (EBT)
• درآمد قبل از بهره ، مالیات ، استهلاک و استهلاک (EBITDA)
• درآمد قبل از بهره ، مالیات ، استهلاک ، استهلاک و اجاره (EBITDAR)
• درآمد برای هر سهم (EPS)
• مقدار شرکت (EV)
• اول ، اول (FIFO)
• نرخ بازده داخلی (IRR)
• 12 ماه گذشته (LTM) ، 12 ماه آینده (NTM)
• آخر ، اول (LIFO)
• سود عملیاتی خالص پس از مالیات (NOPAT)
• مقدار فعلی خالص (NPV)
• تعهد سود بازنشستگی (PBO)
• قیمت به کتاب (P/B)
• قیمت به درآمد (P/E)
• قیمت/درآمد به رشد (PEG)
• قیمت/NAV
• قیمت به فروش (P/S)
• قیمت به ارزش کتاب ملموس (PTBV)
• یادداشت قرار دادن خصوصی (PPM)
• ملک ، کارخانه و تجهیزات (PP& E)
• تحقیق و توسعه (تحقیق و توسعه)
• بازگشت دارایی (ROA)
• بازگشت به سهام (ROE)
• بازده سرمایه سرمایه گذاری شده (ROIC)
• بازده سرمایه گذاری (ROI)
• تأمین اعتبار یک شبه (SOFR)
• هزینه فروش ، عمومی و اداری (SG& A)
• هزینه متوسط هزینه سرمایه (WACC)
• سال گذشته (YOY)
• سال به روز (YTD)
• بازده تماس (YTC)
• بازده بلوغ (YTM)
• بازده به بدترین (YTW)