بولتن سرمایه گذار: افتتاح حساب گزینه ها

دفتر آموزش و پرورش سرمایه گذار SEC در حال صدور این بولتن سرمایه گذار است تا به شما کمک کند تا هنگام باز کردن یک حساب کاربری گزینه با دلال کارگزار خود ، چه چیزی را انتظار داشته باشید.

قبل از اینکه بتوانید گزینه ها را تجارت کنید ، کارگزار شما باید حساب کارگزاری خود را برای معاملات گزینه ها تأیید کند. برای تأیید برای معاملات گزینه ها ، باید توافق نامه گزینه های کارگزار خود را پر کنید. در توافق نامه گزینه ها ، شما باید اطلاعاتی را ارائه دهید که به کارگزار خود در تعیین دانش خود در مورد گزینه ها و استراتژی های معاملاتی و همچنین دانش سرمایه گذاری عمومی و توانایی مالی خود در تحمل خطرات معاملات گزینه ها کمک کند. بر اساس اطلاعاتی که ارائه می دهید ، کارگزار شما تعیین می کند که آیا معاملات گزینه ها برای شما مناسب است و در این صورت ، چه نوع گزینه های معاملاتی ممکن است در حساب شما رخ دهد.

اطلاعاتی که باید ارائه دهید

اطلاعاتی که شما باید در یک توافق نامه گزینه ها ارائه دهید ، به طور کلی شامل موارد دیگر است:

• اهداف سرمایه گذاری مانند حفظ سرمایه ، درآمد ، رشد یا حدس و گمان ؛
• تجربه معاملاتی مانند تعداد سالهایی که شما در معاملات سهام و/یا گزینه ها ، تعداد معاملاتی که در سال انجام می دهید ، متوسط اندازه هر تجارت و اطلاعات مربوط به دانش عمومی خود در مورد سرمایه گذاری است.
• اطلاعات مالی شخصی مانند ارزش خالص مایع (سرمایه گذاری به راحتی به صورت نقدی فروخته می شود) ، کل ارزش خالص ، درآمد سالانه و اطلاعات اشتغال. وت
• نشانه ای از نوع گزینه هایی که می خواهید تجارت کنید.

سطح تجارت

اطلاعاتی که در توافق نامه گزینه های خود ارائه می دهید به شرکت کارگزاری خود اجازه می دهد تا در صورت وجود سطح معاملات گزینه ، در حساب خود واجد شرایط باشد. این سطح معاملات انواع معاملات گزینه ای را که می توانید در حساب خود انجام دهید تعیین می کند. دلالان دلال به طور کلی 5 سطح معاملات گزینه را نشان می دهند که درجات مختلفی از ریسک را نشان می دهد. سطح 1 به طور کلی کمترین سطح ریسک را نشان می دهد ، در حالی که سطح 5 به طور کلی بالاترین سطح ریسک را نشان می دهد. انواع معاملات گزینه ای که در هر سطح رخ می دهد و حتی تعداد سطوح ممکن است در بین شرکت های کارگزاری متفاوت باشد. ممکن است از شرکت کارگزاری خود بخواهید لیست و توضیحات مربوط به هر سطح معاملاتی را که برای مشتریان خود در دسترس دارد ، در اختیار شما قرار دهد.

جدا از توافق نامه گزینه ها ، قوانین SEC و FINRA کارگزاران را ملزم به ارائه افشای خاص برای همه سرمایه گذاران گزینه های بالقوه می کنند. به عنوان مثال ، کارگزار شما باید نسخه ای از انتشار را از شرکت های پاکسازی گزینه ها به نام "ویژگی ها و خطرات گزینه های استاندارد" برای شما فراهم کند. این نشریه حاوی اطلاعات اساسی در مورد ویژگی های گزینه ها و همچنین نمونه های مفصلی در مورد خطرات مرتبط با گزینه های مختلف و استراتژی های معاملاتی است. اطمینان حاصل کنید که این نشریه را خوانده اید و قبل از شروع گزینه های معاملاتی ، اطلاعات موجود در آن را با دقت در نظر بگیرید. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد برخی از اصول اولیه تجارت گزینه ها ، می توانید بولتن سرمایه گذار SEC "مقدمه ای برای گزینه ها" واقع در http://www.sec. gov/oiea/investor-alerts-bulletins/ib_introductionoptions.html را مرور کنید.

منابع اضافی

این بولتن یک مرور کلی از مراحلی که یک سرمایه گذار باید برای باز کردن یک حساب بازرگانی گزینه ها با دلال کارگزار خود انجام دهد ، ارائه می دهد. برای جزئیات بیشتر در مورد نحوه باز کردن یک حساب بازرگانی گزینه ها ، سرمایه گذاران باید با دلال کارگزار خود تماس بگیرند. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد گزینه ها و گزینه های بازار ، سرمایه گذاران باید موارد زیر را بررسی کنند: